US-Aufsicht ermittelt offenbar gegen Schwab und Merrill Lynch

New York (APA/sda/Reuters) - Die US-Aufsichtsbehörden ermitteln Reuters-Informationen zufolge gegen die Handelshäuser Charles Schwab und Mer...

New York (APA/sda/Reuters) - Die US-Aufsichtsbehörden ermitteln Reuters-Informationen zufolge gegen die Handelshäuser Charles Schwab und Merrill Lynch wegen des Verdachts auf Verstöße gegen Anti-Geldwäsche-Vorgaben. Die bisherigen Untersuchungen hätten ergeben, dass beide die wahren Identitäten von Kunden nicht ausreichend geprüft hätten.

Das sagten mehrere Personen, die mit der Angelegenheit vertraut sind. Vielmehr hätten die Brokerunternehmen mitunter Strohfirmen und Personen mit falschen Adressen als Kunden akzeptiert. Bei manchen Konten habe es Verbindungen zu Drogenkartellen gegeben.

Die Prüfungen seien noch nicht abgeschlossen. Die Börsenaufsicht SEC wollte sich zu den Informationen nicht äußern. Von Charles Schwab und der Bank-of-America-Tochter Merill Lynch waren zunächst keine Stellungnahmen zu erhalten.