Bank UBS legte „Dark Pool“-Verfahren in den USA mit Geldzahlung bei

New York/Zürich (APA/Reuters) - Die UBS hat ein Verfahren in Zusammenhang mit ihrer anonymen Handelsplattform (Dark Pool) in den USA mit einer Geldzahlung beigelegt. Die Schweizer Großbank habe eingewillt, im Rahmen eines Vergleichs 14,4 Mio. Dollar (12,3 Mio. Euro) zu bezahlen, erklärte die US-Wertpapieraufsicht SEC am Donnerstag.

Die Behörde hatte der UBS vorgeworfen, bei gewissen Geschäften auf ihrem amerikanischen Dark Pool Regeln verletzt zu haben. Die Bank habe es versäumt, einen bestimmten Typ von Orders offenzulegen, den fast ausschließlich Hochfrequenz-Händler und Brokerhäuser genutzt hätten, erklärte die SEC.

Die Aufsichtsbehörden nehmen das Treiben in den Dark Pools seit einiger Zeit verstärkt unter die Lupe. Von zahlreichen Großbanken haben sie Informationen zu ihren Handelsplattformen angefordert - neben der UBS etwa auch von Goldman Sachs, Credit Suisse und der Deutschen Bank. Die britische Barclays haben die US-Behörden sogar verklagt.

Dark Pools sind in der Finanzbranche und der Politik umstritten. Transparenz und Gebühren sind dort geringer als an regulierten Börsen. Käufer und Verkäufer müssen ihre Order nicht publik machen, bevor sie sich auf ein Geschäft verständigt haben. Genutzt werden die Plattformen vor allem von institutionellen Investoren, die große Aktienpakete unbemerkt kaufen oder verkaufen und so für sie bessere Preise erzielen wollen.

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